Las autoridades de Estados Unidos arrestaron este jueves a un exempleado de Coinbase y a otros dos individuos por usar, supuestamente, información confidencial del popular exchange de criptomonedas para cometer abuso de información privilegiada. Esto marca el primer caso judicial de este tipo en la naciente industria de las criptomonedas.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de EE.UU. anunció los cargos de abuso de información privilegiada contra Ishan Wahi, exgerente de productos de Coinbase, su hermano y un amigo. La entidad alega que Wahi le dijo repetidamente a su hermano, Nikhil Wahi, y a su amigo, Sameer Ramani, sobre el momento y el contenido de próximos listados de tokens en la plataforma.
En una acción paralela, el Departamento de Justicia acusó a los tres hombres de conspiración de fraude electrónico y fraude electrónico. El organismo dice en un comunicado que Nikhil Wahi recuperó la información confidencial de un canal de mensajería privado de Coinbase reservado para un "pequeño número" de empleados con participación directa en el proceso de listado.
Por todos estos cargos, los tres individuos fueron arrestados en Seattle, Estados Unidos.
Quiénes son los supuestos delincuentes
Como gerente de producto de Coinbase, Nikhil Wahi ayudó a coordinar los anuncios de cotización pública de la plataforma. Incluidos los criptoactivos o tokens que estarían disponibles para el comercio. La SEC dijo que él participó en el esquema desde al menos junio de 2021 hasta abril de 2022 a pesar de que Coinbase advirtió a sus empleados “no comerciar sobre la base de la información confidencial”.
Antes de los anuncios, Nikhil Wahi y Ramani supuestamente compraron al menos 25 activos criptográficos, al menos nueve de los cuales eran valores, y luego los vendieron poco después de los anuncios. Según la investigación de la SEC, generaron más de US$ 1.1 millones en ganancias ilícitas como parte del esquema.
En un caso, Ishan supuestamente llamó a Nikhil "solo unos minutos" después de recibir la confirmación de que el token POWR basado en Ethereum se incluiría en Coinbase. Supuestamente, esto permitió a Nikhil comprar alrededor de US$ 7.000 del activo criptográfico dos minutos antes del anuncio y luego "casi inmediatamente" darse cuenta de una ganancia de US$ 3.050 al vender los tokens una vez que se publicó el anuncio.
Cita crucial
Aunque la clasificación de ciertas criptomonedas como valor se ha debatido durante mucho tiempo, Gurbir Grewal, de la SEC, dijo en un comunicado que las "realidades económicas afirman que varios de los activos criptográficos involucrados son valores”. Esto otorga jurisdicción a la agencia y por ese motivo se comprometió a duplicar las acciones de ejecución que involucran delitos criptográficos “independientemente de la etiqueta colocada en los valores involucrados”.
En una publicación de blog hecha después de la acusación, el CEO de Coinbase, Brian Armstrong, respondió a la afirmación de la SEC de que algunos de los activos criptográficos son valores. En ese sentido señaló que el Departamento de Justicia no presentó cargos de fraude de valores.
"Ningún activo que figura en nuestra plataforma son valores, y los cargos de la SEC son una distracción desafortunada de la acción policial apropiada de hoy”, indicó el CEO. Y agregó: “La compañía llevó a cabo una investigación rápida del asunto después de recibir denuncias de ejecución anticipada”.
Más detalles de la investigación
“Aunque el grupo supuestamente trató de ocultar las compras usando cuentas a nombre de otros y transfiriendo fondos a través de múltiples billeteras blockchain anónimas, el comercio sospechoso llamó la atención del director de seguridad de Coinbase”, escribió la SEC en su denuncia.
El 11 de mayo, la compañía le envió un correo electrónico a Ishan para programar una entrevista con su departamento legal en relación con una "investigación en curso de la compañía sobre el proceso de listado de activos de Coinbase". Ishan luego envió una captura de pantalla de la solicitud de entrevista a sus co-conspiradores y dijo que necesitaba hablar con ellos con urgencia.
Nunca se presentó a la entrevista y en su lugar trató de “volar de regreso a la India durante la noche”, alega la denuncia de la SEC.
La SEC calificó la acción como la primera que involucra el uso de información privilegiada en criptomonedas. Sin embargo, los fiscales federales se han metido antes en el naciente espacio de los activos digitales. El mes pasado, Nate Chastain, un exempleado de alto rango en el mercado de tokens no fungibles (NFT) OpenSea, fue acusado de fraude y lavado de dinero.
Los fiscales alegaron que Chastain, entonces jefe de producto de OpenSea, participó en el tráfico de información privilegiada al comprar docenas de NFT antes de que aparecieran en la página de inicio de OpenSea y luego venderlos poco después por entre dos y cinco veces el precio de compra.
*Nota con información de Forbes EE.UU.